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ACAMS Advanced CAMS-Audit Certification Exam 認定 Advanced-CAMS-Audit 試験問題 (Q39-Q44):

質問 # 39
Independent testing of the New York branch of a foreign bank is conducted by an outsourced audit firm. The independent testing report should be submitted to which authority in order to provide appropriate level of governance and oversight?

A. New York branch regulatory compliance committee headed by the chief incumbent of the branch
B. Compliance oversight committee of the New York branch headed by the chief compliance officer
C. Bank's designated board committee at the head office
D. Main office risk management committee

正解：C

解説：
Reporting to the Head Office Board Committee:
* Independent testing reports must be submitted to the highest governance body to ensure proper oversight and alignment with global AML/CFT policies.
* This ensures that findings are addressed at the appropriate organizational level.
CAMS-Audit and FATF Guidelines:
* Governance frameworks outlined in CAMS-Audit and FATF recommendations emphasize the importance of board-level oversight for critical compliance functions

質問 # 40
Review of client files reveals that staff members have been performing negative media searches for clients only when they recognize the client name. When an interesting story is identified a print of the results is inserted in the client file. There are no clear procedures on adverse media screening. Which should the auditor recommend? {Select Two.)

A. Identification of relevant reports via adverse media searches must be escalated for an assessment for materiality.
B. Procedures should be enhanced to require that all clients are subject to regular negative media screening.
C. All staff members should be provided with additional training to ensure they adhere to standard procedures.
D. Evidence of negative media screening retained in client files must comprise negative reports only.
E. Privacy regulation requires that clients who have a print copy of the adverse media m their files should be notified.

正解：B、C

解説：
Adverse Media Screening Requirements:
* Negative media screening is a critical part of customer due diligence (CDD) as highlighted in FATF Recommendation 10. Proper training ensures staff apply consistent procedures.
* Regular screening of all clients ensures ongoing monitoring of risks, aligning with the risk-based approach mandated by AML standards.
Key Compliance Justification:
* Staff training and procedural updates mitigate the risk of inconsistent adverse media identification, a key finding in compliance audits.

質問 # 41
When assessing the effectiveness of a transaction monitoring system, which indicators require active monitoring by the auditor or compliance'? (Select Two.)

A. Complexity of monitoring scenarios
B. Scenario altering techniques
C. Robustness of feedback relating to submitted suspicious activity reports
D. Data quality and mapping
E. False positive ratio

正解：D、E

解説：
Transaction Monitoring Effectiveness:
* A. Data Quality: Accurate data mapping ensures scenarios detect relevant risks, reducing errors in monitoring.
* D. False Positives: Monitoring false positive ratios improves system efficiency and minimizes unnecessary alerts.

質問 # 42
in addition to this investigation report, what Information should the auditor expect to find in the investigative file? (Select Two.)

A. Adverse news search results against the customers and its controlling persons.
B. Historical transaction data of the customer s account.
C. Policies and procedures relating to AML investigations and suspicious activity report filing.
D. Independent review by the compliance officer's line manager.
E. Board approval for the suspicious activity report filing by the compliance department.

正解：A、B

解説：
Adverse news provides context on potential risks associated with the customer, while historical transaction data is critical for understanding patterns that may indicate suspicious activity.

質問 # 43
During a sample review, the auditor notices that an alert was generated for a large deposit that was inconsistent with the customer profile. The customer has had no other incidents in the past 10 years and has provided documents to confirm the deposit as a property sale. What should the auditor do?

A. Increase the sample size.
B. Carry out further investigation of this alert.
C. Consult with the compliance officer.
D. Document the conclusion within the audit work papers.

正解：D

解説：
Rationale for Documenting Conclusions:
* Documenting findings ensures transparency and provides an audit trail. This is critical when the incident is consistent with provided evidence and no further investigation is warranted.
Audit Work Paper Standards:
* CAMS-Audit recommends that all conclusions be adequately documented, especially when deviations from normal patterns are justified with valid explanations.

質問 # 44
......

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